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第33家上市券商要来了!董事长28岁接帅印 无实控人

2018-09-08 16:09:00 来源:券商中国

  第33家上市券商要来了!这家券商董事长28岁就接帅印,最大特点是无实控人,近些年排名一路向前。

  昨天,证监会核准了天风证券上交所上市的首发申请,与同日核发IPO批文的迈瑞生物融资总额合计不超过69亿元。

  今年来,已有5家券商成功过会,天风证券是第五家。在它之前,华林证券、南京证券、中信建投、长城证券皆已过会。6月份,南京证券和中信建投已经挂牌上市;华林证券和长城证券依然在等待IPO批文。

  截至8月31日,IPO正常审核状态下排队的券商还有国联证券、红塔证券和中泰证券,其中国联证券和红塔证券的审核状态为“预先披露更新”,中泰证券的审核状态为“已反馈”。

  接下来,天风证券及承销商将与交易所协商发行日程,并刊登招股文件。

  值得一提的是,天风证券董事长余磊28岁就接过帅印,临危受命,是当时最年轻的券商董事长,法学背景,博士研究生学历。

  一家没有实际控制人的中等券商

  昨天,证监会核准了天风证券的IPO批文,距离其过会已有4个月。5月4日,天风证券首发IPO获发审会通过,是今年第五家已过会的券商。

  天风证券成立于2000年,是一家总部位于湖北武汉的券商,拥有全牌照证券业务。截至2017年12月31日,公司注册资本为46.62亿元,总资产514.98亿元。

  就股权结构而言,公开披露的股东多达47家,持股超过5%以上的股东只有3家,分别是武汉国资、人福医药、湖北省联发 ,持股比例分别是13.66%、11.22%、11.14%。上述这三大股东合计股本占总股本的36.02%,加上当代科技、上海天阖、道博股份、三特索道是一致行动人。所以说,这是一家不存在控股股东和实际控制人的券商。

  天风证券显然对这样的股权结构比较满意。在去年12月份披露的招股书中,天风证券认为自身股东结构多元且均衡,股东类型涵盖国有企业、上市公司、产业集团以及国有资产管理机构、信托机构等不同参与主体,在国有资本的助推下,将国企股东的经验,与民营资本灵活的机制和创新思维有效融合,优势互补,形成完善的法人治理结构和市场化的规范经营模式,发挥了混合所有制的优势。

  天风证券董事长余磊28岁就接过帅印,临危受命,是当时最年轻的券商董事长,法学背景,博士研究生学历,还曾是国际大专辩论赛最佳辩手。

  2016年,罕有面对媒体的他接受了券商中国专访,表示天风证券要打造三大核心竞争力,分别为财富管理能力、机构服务能力、IT服务能力。当时,他提出“研究是核心竞争力”的观点,表示天风证券要在合规风控的前提下发展大投行。

  业绩排名一路向前

  公开数据显示,天风证券这些年的业绩排名一路向前。

  据招股说明书披露,2014年-2016年三年间,天风证券的营业收入排名从最初的第72名提高到第33名,净利润也从77位增长到47位。

  据证券业协会公布的2017年证券公司业绩排名,天风证券营收排名34名,净利润排名40名。

  业务结构上,天风证券仍主要覆盖四大传统业务——经纪、自营、投行、资管,投行业务相对来说一直是天风的优势,不过去年的数据显示,占比最高的第一大业务已经变成自营,其次是资管、投行、和经纪。

  据其2017年年报,天风证券全年营收为29.86亿元,和2016年基本持平,归属于母公司的净利润减少了38.93%。经纪业务手续费净收入5.9亿,同比增加了101.9%;投行业务手续费净收入6.38亿,下滑了39.27%;资管业务净收入7.48亿,同比增加53%;利息净收入为-2.34亿,亏幅增大;自营收入(包含公允价值变动收益)10.21亿,同比下滑16.45%。

  可以看出,经纪业务占营收的比例接近20%,投行业务占比大约为21.37%,资管业务占比约为25.05%,自营收入占比为34.19%。

  具体而言,关于经纪业务,天风证券近年来持续扩大网点建设,2017年新开营业部29家。截至2017年末,公司已开业营业部共计89家,托管客户的资券总值由2014年末的200亿上升至2000亿元。

  另外,2016年开始,以天风证券、中泰证券为代表的中小券商发力研究业务,打破了大平台包揽公募基金分仓前列的格局。券商中国梳理,天风证券今年上半年的佣金分仓收入为1.57亿元,佣金席位占比3.86%,排名第6,比去年末上升一名。

  关于自营业务,天风证券坚持稳健的资产配置和投资策略,自取得证券自营业务资格以来各年度均实现正向投资收益。

  就大投行业务而言,2017年度完成11支股票承销、36支债券主承销、8支资产支持证券主承销,截至2017年末,公司累计完成145家企业在新三板挂牌。

  关于资管业务,截至2017年末,天风证券已成立运行142支集合理财产品,成立并运作的定向资产计划161支,另设立16支专项资管计划。

  据天风证券官网,目前,在全国重点区域和城市设有15家分公司及近百家证券营业部;拥有多家全资及控股一级子公司,包括1家境外子公司,员工人数超过3000人,综合规模已跃居中等券商行列。

  还有5家券商在IPO排队

  今年来,已有5家券商成功过会,天风证券是第五家。在它之前,华林证券、南京证券、中信建投、长城证券皆已过会。

  南京证券和中信建投已经挂牌上市。

  6月13日,南京证券在上交所挂牌上市,IPO发行2.75亿股,发行价格3.79元/股,募集资金总额为10.42亿元。上市首日,南京证券股票价格涨至5.46元,涨幅达44.06%。

  6月20日,中信建投A股在上交所交易,发行数量为4亿股,发行价为5.42元/股,募集资金总额为21.68亿。值得一提的是,5.42元发行价对应的发行市盈率为11.21倍,目前行业平均市盈率为21.25倍。

  华林证券2月6日过会,但迟迟没有拿到IPO批文,业内人士认为这也许与3月底发布的《证券公司股权管理规定(征求意见稿)》有关,也可能与多年前涉及的一则股权纠纷有关。

  长城证券4月份就成功过会,目前仍在等待IPO批文。

  券商中国记者查询证监会官网,截至8月31日,除了华林证券和长城证券,IPO正常审核状态下排队的券商还有国联证券、红塔证券和中泰证券,其中国联证券和红塔证券的审核状态为“预先披露更新”,中泰证券的审核状态为“已反馈”。

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